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【關(guān)鍵詞】污染環(huán)境  中外合資企業(yè)  集團(tuán)公司普遍推行合規(guī)  公開聽證

【要  旨】根據(jù)污染環(huán)境案件特點有針對性選任第三方組織，精準(zhǔn)開展合規(guī)監(jiān)督評估。結(jié)合中外合資企業(yè)的特點，外資集團(tuán)公司要求在華十余家企業(yè)同步開展合規(guī)建設(shè)，探索合規(guī)國際標(biāo)準(zhǔn)本土化路徑。積極引導(dǎo)外資企業(yè)樹立生態(tài)環(huán)境理念，以生態(tài)環(huán)境合規(guī)建設(shè)為契機(jī)全面推動外資企業(yè)合規(guī)建設(shè)，積極構(gòu)建法治化營商環(huán)境及生態(tài)保護(hù)大格局。

一、基本案情

山東濰坊X公司系中外合資企業(yè)，是中國溴系阻燃劑產(chǎn)能最大的企業(yè)之一。犯罪嫌疑人張某某系該公司副總經(jīng)理、生產(chǎn)經(jīng)理。

2020年5月，張某某雇傭人員在廠區(qū)土地挖掘溝渠后填埋X公司生產(chǎn)過程中產(chǎn)生的溴系阻燃劑落地料4.8噸。經(jīng)山東省環(huán)境保護(hù)領(lǐng)域?qū)I(yè)司法鑒定中心認(rèn)定，上述傾倒特征物為危險廢物。X公司違反國家規(guī)定，非法填埋危險廢物4.8噸，涉嫌污染環(huán)境犯罪，張某某系X公司直接負(fù)責(zé)的主管人員，應(yīng)予追究刑事責(zé)任。案發(fā)后，張某某被依法傳喚到案，如實供述了犯罪事實。2021年8月5日，公安機(jī)關(guān)以X公司、張某某涉嫌污染環(huán)境罪移送濰坊市濱海經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)檢察院（以下簡稱濱海經(jīng)開區(qū)檢察院）審查起訴。

2021年10月，當(dāng)?shù)厣鷳B(tài)環(huán)境部門委托專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行了生態(tài)環(huán)境損害鑒定評估工作。經(jīng)評估，X公司在廠區(qū)土地挖掘溝渠非法填埋危險廢物的行為，導(dǎo)致溝渠內(nèi)的土壤被污染，案發(fā)后該部分被污染土壤已經(jīng)全部挖掘用于計算溴系阻燃劑落地料的數(shù)量。經(jīng)檢測，除被污染土壤外，周圍土壤環(huán)境質(zhì)量未受到本次事件的損害，無需生態(tài)環(huán)境損害修復(fù)，遂要求X公司支付土壤環(huán)境監(jiān)測、現(xiàn)場調(diào)查、環(huán)境損害評估等費用8萬元。

二、企業(yè)合規(guī)整改情況及效果

一是深入合資企業(yè)實地調(diào)查，審查啟動企業(yè)合規(guī)考察。濱海經(jīng)開區(qū)檢察院經(jīng)審查發(fā)現(xiàn)X公司、張某某非法處置危險廢物4.8噸，構(gòu)成污染環(huán)境罪，其中張某某作為負(fù)責(zé)生產(chǎn)經(jīng)營的副總經(jīng)理，決定實施傾倒廢物的行為，代表了單位意志且單位從傾倒廢物行為中獲益，X公司成立單位犯罪。X公司與張某某均認(rèn)罪認(rèn)罰，犯罪嫌疑人張某某犯罪情節(jié)相對輕微，刑期為一年以下有期徒刑，并處罰金，可適用緩刑。審查起訴期間，檢察辦案人員先后多次前往X公司實地調(diào)查，了解到X公司是中國溴系阻燃劑產(chǎn)能最大的企業(yè)之一，X公司的外資投資方H集團(tuán)在其國內(nèi)外同時上市，入選富時社會責(zé)任指數(shù)系列（FTSE4Good Index Series，旨在識別根據(jù)全球公認(rèn)標(biāo)準(zhǔn)，在環(huán)境、社會和治理方面表現(xiàn)良好的公司，并對其成績進(jìn)行表彰）。如果對X公司進(jìn)行刑事處罰，將在全球范圍對H集團(tuán)造成重大負(fù)面影響，嚴(yán)重影響H集團(tuán)富時社會責(zé)任指數(shù)成員的地位以及EcoVaidis（全球公認(rèn)的企業(yè)社會責(zé)任權(quán)威評價機(jī)構(gòu)）金牌評級?？紤]到X公司的產(chǎn)品主要以出口為主，失去眾多國際訂單，將嚴(yán)重影響企業(yè)的融資及生產(chǎn)運營的能力，進(jìn)而可能導(dǎo)致企業(yè)大規(guī)模裁員。另發(fā)現(xiàn)X公司雖然設(shè)立了各種制度，但仍然存在生態(tài)環(huán)保制度不健全、生態(tài)環(huán)境觀念欠缺、操作規(guī)程執(zhí)行不到位等問題。在確認(rèn)X公司已與當(dāng)?shù)卣_(dá)成賠償協(xié)議，支付相關(guān)費用且將非法填埋物妥善處置，非法傾倒危險廢物的行為對生態(tài)環(huán)境質(zhì)量未造成重大影響的情況下，濱海經(jīng)開區(qū)檢察院經(jīng)初步審查認(rèn)定該公司符合企業(yè)合規(guī)適用條件，遂層報山東省檢察院審批。2022年4月12日，山東省檢察院同意對X公司啟動涉案企業(yè)合規(guī)考察。

二是上下級檢察機(jī)關(guān)聯(lián)動，積極適用第三方機(jī)制。濱海經(jīng)開區(qū)檢察院根據(jù)案件罪名、案件性質(zhì)、合規(guī)重點方向等方面，著重考慮第三方組織成員人數(shù)和行業(yè)身份，爭取濰坊市檢察院支持，由濰坊市檢察院從全市專業(yè)人員名錄庫中分類隨機(jī)抽取5名人員（市生態(tài)環(huán)境局、市應(yīng)急管理局、市稅務(wù)局各1人，律師2人）組建了第三方組織。在合規(guī)考察期間，兩級檢察院積極會同第三方組織成員多次到X公司實地考察，查看危險廢物非法填埋現(xiàn)場及處置方式，認(rèn)真研判X公司合規(guī)領(lǐng)域的薄弱環(huán)節(jié)和突出問題，督促X公司制定整改方案。

X公司成立專項合規(guī)建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組，主動聘用外部專家及外部合規(guī)顧問（包括國家級、省級及世界銀行專家?guī)斓沫h(huán)境專家）協(xié)助合規(guī)整改，重點對安全生產(chǎn)環(huán)節(jié)、危廢物處置環(huán)節(jié)進(jìn)行了檢查整改，建立了環(huán)境安全合規(guī)管理體系，同時新設(shè)兩處危廢物倉庫，新購置上框壓濾系統(tǒng)用以減少落地物產(chǎn)生?？疾炱陂g，X公司補(bǔ)充制定了共計3200多頁的修訂制度目錄、證據(jù)清單等專項合規(guī)整改材料，同時報送檢察機(jī)關(guān)與第三方組織，并根據(jù)雙方提出的意見對合規(guī)整改方案進(jìn)行了補(bǔ)充完善。X公司還建立合規(guī)風(fēng)險發(fā)現(xiàn)、舉報、監(jiān)控及處理機(jī)制，建立合規(guī)績效評價機(jī)制，推進(jìn)考核與追責(zé)，并先后對企業(yè)人員開展12次全員合規(guī)培訓(xùn)、30多次專項合規(guī)培訓(xùn)，投資建立國際先進(jìn)的“Go Arc”技術(shù)管理系統(tǒng)，企業(yè)合規(guī)文化得以重塑和深化普及。

三是通過聽取匯報、現(xiàn)場驗收、公開聽證等方式，對監(jiān)督考察結(jié)果的客觀性進(jìn)行充分評估論證。濱海經(jīng)開區(qū)檢察院經(jīng)過對X公司制定的合規(guī)計劃、整改方案，第三方組織制定的評估方案、評估指標(biāo)體系、階段性考察報告、合規(guī)整改考察評估報告等進(jìn)行全面審查，對整改情況進(jìn)行實地調(diào)查核實，認(rèn)可企業(yè)合規(guī)整改合格。2022年7月28日，濱海經(jīng)開區(qū)檢察院組織人民監(jiān)督員、第三方組織成員、公安機(jī)關(guān)偵查人員、生態(tài)環(huán)境部門工作人員進(jìn)行公開聽證，一致認(rèn)為，X公司已經(jīng)全面、有效完成了合規(guī)整改，并形成了長效合規(guī)管理機(jī)制，企業(yè)經(jīng)營狀況大為改觀，同意檢察機(jī)關(guān)作不起訴處理。2022年8月5日，濱海經(jīng)開區(qū)檢察院對X公司、張某某作出不起訴決定并公開宣告。同時，濱海經(jīng)開區(qū)檢察院提出檢察意見，對于辦案中發(fā)現(xiàn)的涉行政處罰的事由，建議區(qū)生態(tài)環(huán)境局結(jié)合X公司已經(jīng)進(jìn)行企業(yè)合規(guī)整改的具體情況從寬處罰。

三、典型意義

1．依法能動履職，全面準(zhǔn)確把握涉案企業(yè)合規(guī)改革的主要目的。濱海經(jīng)開區(qū)檢察院以涉案企業(yè)合規(guī)改革精神為指導(dǎo)，先行到X公司調(diào)研和查看案發(fā)現(xiàn)場，積極推動X公司進(jìn)行企業(yè)合規(guī)整改。合規(guī)建設(shè)使企業(yè)自身取得了持續(xù)發(fā)展的能力，保持了企業(yè)的國際競爭力，同時對本地其他化工企業(yè)起到了警示作用。截至2022年8月，X公司穩(wěn)定原有就業(yè)人員近百人，并新增就業(yè)人員多名。此外，濰坊市濱海經(jīng)開區(qū)管委會出具了對X公司擴(kuò)產(chǎn)技術(shù)改造項目的聯(lián)審意見，同意X公司每年增產(chǎn)4000噸溴系阻燃劑的生產(chǎn)，預(yù)計X公司當(dāng)年新增投資1500萬元，新增稅收500萬元，顯著提高了企業(yè)持續(xù)發(fā)展的能力。

2．堅持檢察上下一體，聯(lián)動辦案。經(jīng)山東省檢察院同意濰坊市濱海經(jīng)開區(qū)檢察院對該案啟動涉案企業(yè)合規(guī)后，濱海經(jīng)開區(qū)檢察院結(jié)合當(dāng)時該區(qū)尚未成立第三方機(jī)制委員會的實際情況，依托濰坊市檢察院與市第三方監(jiān)督評估機(jī)制管理委員會會商，選定了包括市檢察院特聘專家在內(nèi)的人員組建第三方組織，同時對第三方組織成員的選任工作和履職情況進(jìn)行監(jiān)督。在辦案過程中，上下兩級檢察院辦案人員多次會同第三方組織成員到X公司進(jìn)行考察、座談、評估，在危險廢物的識別流程、固體廢物的收集和處理環(huán)節(jié)、員工培訓(xùn)等方面，向X公司提出意見。企業(yè)合規(guī)整改完成后，上下兩級檢察院精準(zhǔn)開展合規(guī)監(jiān)督評估，督促X公司認(rèn)真落實環(huán)保責(zé)任，彌補(bǔ)了X公司的監(jiān)督管理漏洞，有效防止了再次發(fā)生相同或類似違法犯罪，助推X公司完善現(xiàn)代企業(yè)管理制度。

3．結(jié)合中外合資企業(yè)特點，外資集團(tuán)旗下在華十余家同類企業(yè)主動、全面開展合規(guī)建設(shè)，將ESG國際標(biāo)準(zhǔn)本土化，探索建立符合我國國情的專項合規(guī)體系。企業(yè)合規(guī)整改過程中，檢察機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)X公司所屬集團(tuán)公司曾獲得EcoVadis評級金牌，在中國本土化進(jìn)程中卻遇到了挑戰(zhàn)。究其原因，X公司雖然意識到應(yīng)當(dāng)將國際ESG合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)用于中國本地企業(yè)，但該標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容多為體系與原則性規(guī)定，在中國落地必然需要依據(jù)中國法規(guī)與中國實踐經(jīng)驗進(jìn)行細(xì)化。X公司雖然要求ESG合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)融入管理全流程，制定了指導(dǎo)性規(guī)定，但具體到每位員工應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任時出現(xiàn)了偏差，且在固體廢物的收集和處理等環(huán)節(jié)存在漏洞，導(dǎo)致涉案企業(yè)危險廢物處置由生產(chǎn)經(jīng)理個人決策，未按照標(biāo)準(zhǔn)匯報公司后處理，從而發(fā)生污染環(huán)境的犯罪。

針對這一問題，檢察機(jī)關(guān)與第三方組織協(xié)助X公司結(jié)合我國法律分析本地常見違規(guī)情況，識別可能導(dǎo)致企業(yè)刑事責(zé)任的風(fēng)險點，建議在類似重大決策層面，應(yīng)將個人責(zé)任與集體決策相結(jié)合，幫助企業(yè)完成制度落地。X公司深入研究了案件發(fā)生的原因，參考H集團(tuán)的ESG合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)與當(dāng)?shù)刈罴押弦?guī)進(jìn)行實踐操作，使用新型合規(guī)方案，使新的決策機(jī)制在中國實踐獲得成功，并形成了雙重預(yù)防機(jī)制智能化，從而將國際ESG合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)本土化。H集團(tuán)為落實該項機(jī)制，以點帶面，主動將集團(tuán)公司在中國的其他十余家企業(yè)均進(jìn)行了內(nèi)部合規(guī)整改，設(shè)立了風(fēng)險監(jiān)控與處理機(jī)制，真正實現(xiàn)了集團(tuán)企業(yè)全面合規(guī)，保證了集團(tuán)企業(yè)在中國的可持續(xù)發(fā)展。